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足球免费推介:同花顺:子公司收到行政监管措施决定书

admin2022-01-2525

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  同花顺公告,浙江同花顺云软件有限公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政监管措施决定书》。经浙江监管局核查,云软件公司存在如下违规行为:一是开发并销售的荐股软件由未登记为证券投资顾问的人员主导;二是部分营销、服务人员存在夸大、虚假宣传以及变相承诺收益,部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问,个别营销人员私下收取客户费用;三是在业务推广环节,在未对客户进行风险评测的情况下,即向客户推荐具体软件,存在投资者适当性管理的漏洞;四是未按时向浙江监管局报告公司负责人变更事项;五是“同顺号”是提供投资咨询服务的公众平台,云软件公司作为运营主体对“同顺号”中涉及投资咨询服务未尽到合规管理责任。

(文章来源:第一财经)

网友评论

1条评论
  • 2022-01-25 00:06:59

    既然是疫情引起的恐慌,那么当疫情走过最高点后,市场容易泛起反弹。美国的疫情已经缓和,虽然另有很多人被确诊,但人数在逐步降低;西班牙、意大利的疫情也有所改善,疫情岑岭拐点可能也快了,而德国正在设计解封都会。每日必追的文。